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    JPEX暴雷 香港SFC拟发虚拟资产交易所“黑名单”

    香港落地虚拟资产交易平台申牌(VASP)制度后,主管机构香港证券及期货事务监察委员会(即香港证监会SFC)开始根据6月1日生效的《打击洗钱及恐怖分子资金履行条例》治理不受监管及可疑平台的风险。

    根据9月25日SFC的最新消息,SFC拟发布“持牌虚拟资产交易平台名单”、“结业的虚拟资产交易平台名单”、“被获授权的虚拟资产交易平台名单”及“虚拟资产交易平台申请者名单”,以此在VASP申请的过渡期内优化监管,确保面向投资者的信息透明。

    此外,SFC还将发布一份专门的“可疑虚拟资产交易平台名单”,以向公众及早提示风险。

    而面向香港投资者运营的JPEX成为撞在SFC枪口上的第一家“可疑虚拟资产交易平台”。

    9月13日,SFC表示,靠名人、网红引流的JPEX存在作出“持牌”、“与香港上市公司订立业务合作”等虚假且具有误导性的陈述,且旗下实体未曾向SFC提交任何虚拟资产交易平台的牌照申请。而早在2022年7月,该平台就被列入SFC的“无牌公司及可疑网站名单”中。

    被SFC点名后,JPEX的用户遭遇出金困难。据香港警方披露,已有2000多起报案,涉及金额超14亿港元,12名涉案嫌疑人被捕。这起案件也被香港媒体称为“史上最大金融诈骗案”。

    JPEX事件和SFC最新的“4+1”名单措施也为在港运行的虚拟资产交易所敲响了警钟,想申请香港VASP的交易所要尽早放弃“野路子”引流手段了。

    SFC拟发布“4+1”名单 提高透明度

    9月25日,SFC特举行发布会,再次强调公众应对本地无牌或可疑经营手法的平台提高警觉。SFC行政执行总裁梁凤仪也表示,将就现有虚拟资产交易监管进行优化。

    按照SFC声明,优化措施包括4份虚拟资产交易平台名单,分别为:

    • 持牌虚拟资产交易平台名单;

    • 结业的虚拟资产交易平台名单,即按照法例要在指定限期内调整结业的虚拟资产交易平台名称

    • 被获授权的虚拟资产交易平台名单,即上市截止至2024年6月1日被获授权的虚拟资产交易平台名称,当此前被认定为持牌的虚拟资产交易平台的牌照申请被批准、撤回或拒绝时,将该平台的名称转移至“持牌虚拟资产交易平台名单”或“结业的虚拟资产交易平台”

    • 虚拟资产交易平台申请者名单

    除了这4份名单外,SFC还将发布一份专门针对可疑虚拟资产交易平台名单,该名单将在香港证监会网站上刊载并方便查询。SFC亦会考虑提供更多有关不受监管的虚拟资产交易平台的资讯,从而让公众及早提高警觉,确保信息以清晰、透明和及时的方式发布。

    事实上,这个“4+1”名单举措,也是香港虚拟资产服务提供商牌照(VASP)落地及进入为期一年的申牌过渡期的重要补充,SFC也在新政后持续不断地展现对虚拟资产交易的监管主体性。

    今年6月1日起,香港为中心化的虚拟资产交易平台设立全新发牌制度,所有在香港经营虚拟资产交易所业务或向香港投资者积极推广其服务的虚拟资产交易平台,须向SFC申请及获发数字资产牌照及虚拟资产服务提供商牌照(VASP牌照)。

    政策出台后,多家虚拟资产交易平台宣称“将申请VASP牌照”, 奔赴香港的加密货币交易所鱼龙混杂,公众无法辨别哪些平台真的在申牌、的确在履行合规审查的义务。而SFC显然也注意到了这一点,自8月起持续向公众发布风险警告。

    SFC接连发布警告声明

    9月13日, JPEX出现在SFC的警告声明中,成为被SFC第一个点名为“不受规管”、“可疑的”虚拟资产交易平台。这家交易平台也几乎是SFC出台“4+1”名单措施的导火索。

    JPEX被盯许久 遭SFC点名后暴雷

    对于JPEX交易平台,香港市民或许并不陌生。该交易平台的广告曾遍布香港各大主流街区和地铁内,港星张智霖、模特庄思敏等明星曾为其代言,而香港本土网红“币少爷”黄钲杰、林作帮等KOL多次在社交媒体上为JPEX站台。

    曾出现在香港街头的JPEX广告

    “透过社交媒体网红及场外虚拟资产货币兑换商(场外找换店)积极地向香港公众推广该平台的服务和产品”成为JPEX被香港证监会盯上的原因之一,而值得注意的是,早在2022年3月,这家平台就已经进入了SFC的视野,并于当年7月被列入SFC“无牌公司及可以网站名单”中,提示公众该平台不受规管。

    JPEX去年7月即被列入SFC“黑名单”

    被列入“黑名单”的JPEX并没有停止在港运营。今年6月后,SFC依法获得对虚拟资产交易的监管权后,开始对JPEX有所行动。

    今年8月7日,SFC正式向公众提示风险称,某些未获发牌的虚拟资产交易平台,讹称已向证监会提交牌照申请,或令公众误以为该交易平台符合证监会的监管规定。

    9月13日,SFC直接点名该交易平台并阐明, JPEX集团旗下的实体一概没有获证监会发牌,且并无向证监会申领在香港经营虚拟资产交易平台的牌照,借网红推广的运营手法还存在诸多可疑之处,包括“声称已向若干海外监管机构取得经营虚拟资产交易平台的牌照”、“已与一家香港上市公司订立业务合作并获投资”等虚假宣传,“为部分产品提供极高回报”,被散户投诉“账户结余被减少及更改“。

    针对这纸声明,JPEX公告称有意申请牌照,表示“对证监会扰乱市场秩序的不公平做法表示极度失望”。

    而9月20日,SFC再发声明重申JPEX未获牌、未申牌外还表示,该交易平台从未就可能作出的牌照申请与证监会接洽,并披露“证监会其后取得的资料令人怀疑此案涉及欺诈行为,故已将之转介警方处理”。

    据港媒报道,截止9月23日,香港警方已接获2300多宗JPEX相关报案,涉及金额超14亿港元,已有12名涉案嫌疑人被捕,其中包括为JPEX引流、经营场外兑换店的网红林作、陈怡、黄钲杰等。

    双方对垒,事件发酵,JPEX 的用户则发现,他们存放在平台的虚拟资产不好提取了。先是从JPEX提款需要填写申请表,有用户还称,平台将提款额度限制为1000 USDT(折合约1000美元),而提币手续费被提高到999 USDT,即用户最多仅能出金 1 USDT。

    用户陷入“提币难”,但JPEX被监测到出现USDT大额度、高频次流出的异常现象。

    区块链数据分析公司Bitrace针对波场网络上的2个JPEX 资金中转地址审计发现,9月14日至20日间,JPEX一个中转地址在14日后向11个地址转出154.82万USDT,随后汇入多个交易应用及平台;同期,另一个中转地址向7个地址转出超721 万 USDT,“这部分资金既非用户提币,也非平台正常业务活动,而系异常流出。”

    Bitrace最新的链上资金审计还指出,JPEX 相关地址在过去20个月流入超过 1.9 亿风险 USDT,这些风险资金涉及网络赌博、洗钱、灰黑产。

    处在风暴中心的涉JPEX人士可能将面临刑事责任。

    根据香港《打击洗钱及恐怖分子资金履行条例》,2023 年 6 月 1 日之后,在没有 VASP 牌照的情况下经营提供虚拟资产服务属于犯罪行为。

    若经循公诉程式定罪,可处罚款 500 万港元及 7 年监禁,如属持续的罪行,则可就罪行持续期间的每一日,另处罚款 10 万港元。若经循简易程式定罪,可处罚款 500 万港元及 2 年监禁,如属持续的罪行,则可就罪行持续期间的每一日,另处罚款 1 万港元。

    监管雷霆  警示申牌者谨慎行事‍‍‍‍‍

    从发布警告、点名可疑平台再到联合警方重拳出击,SFC对越线的虚拟资产交易服务商展现了雷霆态度,这也对外释放了一个信号:在香港运营虚拟资产交易的平台时刻跟进SFC的规定,而仍在港开展业务的未持牌交易所将会有不小的风险。

    “投资者保护”是SFC具体实施监管的重要原则。

    9月18日,香港立法会议员吴杰庄单独举行了记者会,在回应虚拟资产交易平台JPEX疑似诈骗事件时表示,该事件对本港发展虚拟资产有大影响,政府应更多去保护小投资者。9月19日,香港特区行政长官李家超也表示,这次事件反映了监管的重要性,包括必须选择在受监管、有牌的交易平台投资,投资者也要对虚拟资产及相关风险有所认识。

    在全新监管制度下,拿到 VASP 牌照并不容易,虚拟资产交易平台需要满足公司资质、投资者保障、打击洗钱、风险管理、内部监控、网络安全等多个方面的条件,才能获得牌照。目前没有一家交易所拿到VASP 牌照,而持此牌照前还需获得SFC颁发的1 号牌(证券交易)和 7 号牌(提供自动化交易服务)。

    按照SFC此前声明,目前仅有两家虚拟资产交易服务商获得了1、7号两张牌照,这两家分别是OSL Digital Securities Limited 与Hash Blockchain Limited。

    JPEX高调且分水十足的宣传引流策略撞在了“枪口”上,SFC联合警方的重拳多少带着“杀鸡儆猴”的意味,摆明的立场、态度和手段也为欲在香港展业的虚拟资产交易平台敲响了警钟。

    随着“4+1名单”举措的实施,虚拟资产交易平台在港的信息披露将越来越完善。可以预见,有了JPEX的先例,拟在港合规运行的各虚拟资产交易平台将在获牌之前保持低调,而加密世界的草莽丛林又消失了一角。

    jinse.cn
    好文章,需要你的鼓励
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