美国SEC：“大头娃娃”涉嫌诈骗，被处以罚款4800万美元

美国证券交易委员会（SEC）日前宣布，他们已对Michael Liberty进行了起诉，他是金融科技创业公司Mozido Inc.的创始人。据称，他涉嫌诱骗数百名投资者对他的空壳公司进行投资，而这个公司与Mozido毫无关系。

据美国证券交易委员会称，他们筹集的4800多万美元中的大部分都被Michael Liberty和他的同谋盗用了，以满足他们奢靡的生活方式，其中包括私人飞机航班，数百万美元的豪宅，昂贵的汽车和电影制作企业。

美国证券交易委员会于2018年3月30提起诉讼，Liberty，他的妻子Brittany Liberty，他的律师George Marcus，他的堂兄Richard Liberty和他堂兄弟的朋友Paul Hess均被指控诱使投资者购买空壳公司的未注册权益。

实际上，空壳公司并不持有公司权益，也无权转移公司权益。美国证券交易委员会还称，Michael Liberty及其同谋向投资者谎称Mozido的估值和财务状况。Michael Liberty亲自对Mozido进行了投资并滥用了其资金。根据投诉，Michael Liberty及其同伙后来组织了一系列交易，他们欺骗投资者进行证券交易。

证券交易委员会波士顿地区办事处主任Paul Levenson说：“正如我们的投诉中指控的那样，这些金融科技公司潜力无限，吸引力巨大，但其中风险难以揣摩，投资者需要对投资产品加以了解，如运营商暗中使诈，则普通投资者则会很容易上当受骗。“

美国证券交易委员会在缅因州联邦法院提起诉讼，被告因违反《联邦证券法》的反欺诈和注册的相关规定而遭到起诉。

Michael Liberty先前承认了其违反《联邦竞选财务法》，承认在2011年向总统候选人Mitt Romney的竞选委员会以九名家庭成员，雇员和同事的名义进行非法竞选捐款。