马耳他外汇牌照申请条件及流程

马耳他金融服务局（简称“MFSA”）监管杠杆式外汇交易

外汇行业是国际市场上最具活力的行业之一，每年交易数万亿美元。马耳他已经建立了自己的信誉良好的金融中心，吸引了大量的外汇投资公司，包括一些家喻户晓的公司，

比如：

BLUE SUISSE 监管号C59928

NSFX 监管号C56519

AKFX 监管号C60473

申请牌照需要一实体经营企业才可以，个人不允许申请该牌照。

外汇公司需要申请的许可属于第几类金融牌照？

自营交易的外汇公司需要获得第3类投资服务许可证，而作为无风险委托人的外汇交易员（“白标合伙人”）–涉及执行两项匹配的交易（一项与客户进行交易，一项与另一项进行抵消交易）委托方）在同一时间和同一价格输入，且该实体充当两项交易的对手方（创收），则只需要获得第2类许可。

申请过程中，卓志也会提供法律协助

包括但不限于以下文件：

·填写完整的表格“投资服务许可证申请”；

·求职信（申请表中包含的模板）；

·审核员确认书（模板包含在申请表中）；

·支持董事会决议；

·完整的财务资源报表；

·许可证颁发后三年的预计损益表和资产负债表；

·酌情提供申请人和其他相关公司的最近三年经审计的帐目副本；

·申请人的组织章程大纲和细则（或合伙协议）；

·保险单和时间表/保险单草稿（如适用）和“保险清单”的样本副本；

·为申请人的每个股东，董事和高级管理人员填写的个人调查表（PQ应包括该人的护照的认证副本和行为证明）；

·申请人公司股东的组织章程大纲及细则；

·图解说明申请人业务的内部运营结构的图表（应显示姓名，报告类别和角色）；

·如果申请人的公司/合伙企业构成集团的一部分，则该架构图显示申请人与集团其他成员之间的关系。提交的“家族树”应向最终实益拥有人提供详细信息，显示每个实体所持股份的百分比大小；除非（a）实体拥有一位最终实益拥有人，拥有超过50％的投票权，或者（b）不少于50位最终实益拥有人，而他们之间占投票权的50％以上。如果适用（a）或（b），则仅需提供持有10％或以上的最终实益拥有人的详细信息。